증권중개업 관리대책(证券经济业务管理办法), 이하 "조치")는 28년 2023월 XNUMX일에 중국 증권 규제 위원회(CSRC)에서 발행한 것입니다.
중국에서 증권중개업은 중국 증권회사의 전통적인 사업으로서 증권거래 마케팅, 투자자가 위탁한 계좌개설, 매매주문처리, 결제처리 등의 영업활동을 말한다.
지금까지 중국 증권사는 12만355개의 지점과 210만XNUMX명의 증권 실무자와 XNUMX억XNUMX만 명의 고객을 보유하고 있다. 한편, 이들 회사는 온라인 비즈니스 확장에 익숙해졌습니다.
현재 상황은 중국의 증권 중개업 규제에 일부 적응적인 변화를 수반하며, 이것이 조치 발행의 주된 이유입니다.
조치에서 주목할 만한 사항은 다음과 같습니다.
- 증권중개업에 종사하는 증권회사는 언론매체, 인터넷정보플랫폼, 기타 제XNUMX의 광고플랫폼을 선택할 수 있다. 투자자 모집, 매매주문 접수 등 증권중개업무의 모든 업무는 제XNUMX자의 개입 없이 증권회사가 독자적으로 완료하여야 한다.
- 증권회사는 투자자의 자산상태, 투자경험, 위험선호 등 기본정보를 숙지하여야 한다.
- 투자자는 증권회사에 자본금 및 증권계좌를 개설할 때 실명인증을 하여야 합니다.
표지 사진 자오양 차이 Unsplash에
도움을 주신 분들 : CJO 직원 기여자 팀
