CCO의 시대: 중국, 국영 기업에 CCO 설립

CCO의 시대: 국유 기업에 최고 규정 준수 책임자를 설립하는 중국

주요 테이크 아웃 :

2022년부터 중국의 모든 중앙 국영 기업(CSE)은 법무 자문위원이 겸임하는 CCO(Chief Compliance Officer) 직책을 마련해야 합니다.
CSE는 규정 준수 검토를 필수 절차로 운영 및 관리 프로세스에 포함하도록 요청받습니다.
거의 모든 CSE는 준법 관리 시스템과 CCO 직책을 수립하고 있으며, 그 중 다수는 ISO 37301:2011 및 GB/T35770-2022에 따라 준법 관리 시스템 인증을 취득하는 과정에 있습니다.
이 관행은 또한 CSE에서 지역 국영 기업으로 확장되고 있습니다.

중국 국유기업(SOE)의 규제 당국은 모든 중앙 공기업이 CCO(Chief Compliance Officer) 직책을 맡도록 요구합니다.

2022년 2022월, 국무원 국유자산감독관리위원회(SASAC)는 "중앙 국영 기업(CSE)의 준법 관리 조치"(中央企业合规管理办法, 이하 "XNUMX년 조치"), 실제 상황에 비추어 CSE가 법무 자문위원이 겸직할 CCO 직책을 마련하도록 요구합니다.

CCO는 기업의 담당자에게 보고하고, 준법경영부서를 지휘하여 준법경영을 수행하며, 산하 기업 및 부서가 준법경영을 수행하도록 지도한다.

중앙 국유 기업은 "중앙 관리 국유 기업"의 줄임말로 중앙 정부가 관리하는 완전 국유 또는 국유 기업을 의미합니다.

국무원에 종속된 SASAC는 일부 CSE를 감독할 권한이 있으며 이러한 CSE에 대한 투자자입니다.

I. CCO의 역할

SASAC는 CSE가 규정 준수 검토를 필수 절차로 운영 및 관리 프로세스에 포함하도록 요구합니다.

최고위원은 주요 의사결정사항에 대하여 준법감시 의견을 제시하고 의결사항 준수 여부에 대해 명확한 의견을 제시하여야 한다.

위반으로 인해 CSE가 주요 법적 분쟁, 주요 행정 처벌, 형사 사건 또는 국제기구의 제재와 같은 주요 준수 위험에 처해 상당한 자산 손실이나 심각한 악영향을 초래하거나 초래할 수 있는 경우, CCO는 자율준수관리부서 구성을 주도하여 대응조치를 취한다.

CCO가 이끄는 준법경영부서의 기능과 권한은 다음과 같습니다.

준법관리규정, 연간계획, 작업보고서 등의 작성을 위한 업무
규칙 및 규정, 비즈니스 계약 및 주요 결정에 대한 준수 검토 수행
규정 준수 위험을 식별, 경고 및 처리하기 위해
이사회가 승인한 준수 관리 시스템의 효율성을 평가합니다.
위반신고접수, 분류처리의견제시, 위반조사의 조직 또는 참여
규정 준수 교육을 수행할 때 회사의 다른 부서를 조직하거나 지원합니다.
회사의 다른 부서로부터 규정 준수 컨설팅을 수락합니다. 그리고
준법경영 정보화 추진

II. SASAC의 CSE 기업 규정 준수 홍보

SASAC는 2018년부터 CSE의 기업 컴플라이언스를 촉진하고 있습니다. 같은 해에 SASAC는 "중앙 국영 기업의 컴플라이언스 관리에 관한 지침(시행용)"(中央企业合规管理指引(试行), 이하 " 2018 가이드라인'), CSE에게 컴플라이언스 관리 강화를 요구합니다.

2018 가이드라인에 따르면 "준법경영"이란 준법을 효과적으로 예방하고 통제하기 위한 규칙 수립, 위험 식별, 준수 검토, 위험 대응, 책임, 평가 및 평가, 준수 교육과 같은 조직적이고 계획적인 관리 활동을 의미합니다. 위험, 그리고 기업과 직원의 비즈니스 관리 행위를 대상으로 합니다.

이후 SASAC는 2022년을 CSE에 대한 준법 관리 강화의 해로 확정했습니다. 이를 바탕으로 SASAC는 2022년 가이드라인을 대체하는 2018년 조치를 추가로 공포했습니다.

2022 조치는 CSE가 규정 준수 관리 시스템을 수립하고 개선하도록 요구합니다. 이에 앞서 일부 CSE는 이미 37301년 국제표준화기구에서 발행한 준법경영시스템-사용지침이 있는 요구사항(ISO 2011:2021)에 따라 준법경영시스템 구축을 진행 중이다.

ISO 37301:2011에 따르면 기업은 준법경영시스템의 운영을 책임지고 담당할 사람을 지정해야 합니다. 따라서 ISO 37301:2011을 준수하는 CSE는 요구 사항을 충족하기 위해 CCO 직위도 설정했습니다.

이러한 CSE의 경험을 바탕으로 SASAC는 공식적으로 모든 CSE가 2022 조치에서 CCO 직책을 수립하도록 요구합니다.

12년 2022월 35770일, 중국은 기본적으로 ISO 2022:37301과 동등한 자체 규정 준수 관리 시스템—사용 지침 요구 사항(GB/T2011-XNUMX)(合规管理体系要求及使用指南)을 공포했습니다.

이는 GB/T35770-2022를 준수하는 CSE도 CCO 직위를 설정해야 함을 의미합니다.

현재 거의 모든 CSE가 규정 준수 관리 시스템과 CCO 직책을 수립하고 있으며, 그 중 다수가 ISO 37301:2011 및 GB/T35770-2022에 따라 규정 준수 관리 시스템 인증을 취득하는 과정에 있습니다.

이 관행은 또한 CSE에서 지역 국영 기업으로 확장되고 있습니다. 예를 들어, 광동성은 관할권에 있는 국유 기업도 ISO 37301:2011에 따른 인증을 수락해야 한다고 요구합니다. 이는 이들 기업이 CCO 자리도 마련한다는 의미다.

III. 우리의 의견

2022 조치에 따라 CCO는 법무 자문위원이 동시에 맡게 됩니다. 즉, 이 직책을 맡은 사람이 법적 관리와 준법 관리를 모두 담당한다는 의미입니다. 그러나 이 두 가지 책임 사이에는 잠재적인 이해 상충이 있습니다.

한편, CCO를 겸임하는 법률 고문은 컴플라이언스 업무에서 관리자 수준을 거치지 않고 기업 책임자에게 직접 보고할 수 있습니다. 반면 법률 고문은 법률 관리에서 관리 수준의 작업에 참여해야 합니다.

이는 CCO가 이전에 관여했던 작업을 감독하게 됨을 의미합니다. 즉, CCO는 독립적인 중립적 지위를 갖지 못할 수 있습니다.