14년 2021월 XNUMX일 증권 및 선물 관련 위반행위에 대한 행정처벌법이 공포되어 같은 날 시행되었습니다.
총 41개의 글이 있습니다. 이 조치는 중국 증권감독관리위원회(CSRC)와 그 지역 사무소의 행정 처벌 집행을 규제하고 증권 및 선물 시장의 질서를 유지하며 공민, 법인 및 기타 조직의 합법적 권익을 보호하는 것을 목표로 합니다.
요점은 다음과 같습니다.
자연인, 법인 및 기타 조직이 증권 및 선물에 관한 법률, 규정 및 규칙의 규정을 위반하여 행정적 처벌을 받는 경우, CSRC 및 현지 사무소는 관련 법률에서 규정한 절차에 따라 행정적 처벌을 부과합니다. , 규정 및 규칙 및 조치.
CSRC 및 그 지역 사무소는 증권 및 선물에 관한 법률, 규정 및 규칙을 위반한 것으로 의심되는 자연인, 법인 및 기타 조직이 다음 조건을 충족하고, 처벌은 법률에 따라 면제됩니다: (1) 명백한 위반자가 있는 경우; (2) 위법한 사실을 입증할 증거가 있는 경우 (3) 법률, 규정 및 규칙에 의해 제공되는 행정 처벌에 대한 특정 법적 책임이 있습니다. (4) 행정 과태료에 대한 XNUMX년의 시효 기간이 경과하지 않은 경우. 그러한 위반이 재정적 안정과 관련되고 유해한 결과를 초래하는 경우 행정 처벌에 대한 XNUMX년 제한 기간이 경과하지 않았습니다.
CSRC 및 지역 사무소가 행정 처벌 과정에서 불법 행위가 범죄를 구성한다는 사실을 발견한 경우, 해당 사건은 법에 따라 처리하기 위해 즉시 사법 당국에 이송되어야 합니다. 사법 기관이 위반자에게 형사 책임을 묻지 않거나 법에 따라 형사 처벌을 면제하지 않는 경우 CSRC 및 현지 사무소는 행정 처벌을 부과해야 할 경우 법률에 따라 행정 처벌을 결정합니다.