증권법은 1998 년 공포되었고 2004 년, 2005 년, 2013 년, 2014 년, 2019 년에 각각 개정되었습니다. 최신 개정은 1 년 2020 월 XNUMX 일에 발효되었습니다.

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요점은 다음과 같습니다.

1.이 법은 중국 영토 내에서 국무원이 합법적으로 인정한 주식, 회사채, 예금 영수증 및 기타 증권의 제공 및 거래에 적용됩니다. (제 2 조)

2. 중화 인민 공화국 국내 시장 질서를 방해하고 국내 투자자의 합법적 권익을 해치는 중화 인민 공화국 외부 증권의 ​​제공 및 거래는이 법의 관련 규정에 따라 처리되며, 법적 책임을 추구해야합니다. (제 2 조)

3 증권업의 운영 및 관리는 은행, 신탁 및 보험업의 운영 및 운영과 분리되며, 증권 회사는 국가가 달리 규정 한 경우를 제외하고는 은행, 신탁 및 보험업 기관과 분리하여 구성한다. . (제 6 조)

4 국무원 증권 감독 기관은 법에 의거 국가 증권 시장에 대한 중앙 집중 · 통일 감독 관리를 실시한다 (제 7 조).

5 증권의 공모는 법령 및 행정 법규에서 정한 기준을 만족하여야하며, 법률에 따라 국무원 증권 감독 기관 또는 국무원 권한을 부여받은 기관에 등록하여야한다. (제 9 조)

6. 신주 공개 (공개 조항)를 한 회사는 다음 조건을 충족해야한다. (1) 건전하고 잘 기능하는 조직 구조를 가지고 있어야한다. (2) 지속 가능한 운영 능력이 있습니다. (3) 최근 4 년 동안 재무 회계 보고서에 대해 깨끗한 의견이있는 감사 보고서가 발행되지 않았습니다. (5) 발행인 또는 그 지배 주주 또는 실제 컨트롤러가 최근 12 년 동안 부패, 뇌물, 재산 침해, 재산 횡령, 사회주의 시장 경제 질서의 방해 등의 범죄를 저지른 적이 없습니다. (XNUMX) 국무원의 승인을 받아 국무원 증권 감독 기관이 정한 기타 조건 (제 XNUMX 조)

7. 일반인에게 제공되는 증권은 법에 따라 형성된 증권 거래소에 상장, 거래되거나 국무원이 승인 한 기타 국가 증권 거래소에서 거래된다. (제 37 조)

8. 증권 거래에 관한 내부 정보를 열람 한 내부자 또는 부정하게 내부 정보를 입수 한 내부자는 증권 거래 행위에 내부 정보를 사용하는 것이 금지됩니다. (제 50 조)

9. 증권을 일반인에게 제공하고 국내외에서 거래하는 경우, 정보 공개 의무가있는 당사자가 해외에 공개 한 정보를 동시에 중국 내에서 공개한다 (제 78 조).

10. 해외 증권 감독 당국은 중화 인민 공화국 영토 내에서 직접 조사, 증거 수집 및 기타 활동을 수행하지 않는다. 국무원 증권 감독 기관과 국무원 관할 부서의 동의 없이는 어떠한 단체 나 개인도 증권업 활동에 관한 문서 나 자료를 승인없이 해외에 제공 할 수 없다 (제 177 조).

11. 국내 기업이 직 · 간접적으로 해외에 증권을 제공하거나 해외 매매를 위해 상장하는 경우에는 국무원 관련 규정을 준수하여야한다. (제 224 조)