최근 중국 증권감독관리위원회(CSRC)는 '증권투자펀드운용회사 관리조치'(证券投资基金管理公司管理办法)를 개정하고 명칭을 "공모증권투자펀드 운용사 감독에 관한 관리조치"(公开募集证券投资基金管理人监督管理办法, 이하 "조치"라 한다).
이 조치는 공모 증권 투자 펀드의 운용사에 대한 감독을 강화하는 것을 목표로 합니다. 중국의 공모 증권 투자 펀드가 수년에 걸쳐 빠르게 발전함에 따라 운용사 수도 증가했습니다. 이것이 CSRC가 이러한 펀드 매니저에 대한 감독을 강화하기를 바라는 이유입니다.
20년 2022월 XNUMX일 CSRC는 공식적으로 조치 및 보완 규칙을 발표했습니다.
법안 및 보완 규칙에 따르면 펀드 매니저에 대한 감독은 "접근 - 내부 통제 - 운영 - 거버넌스 - 출구 - 감독"의 전체 체인을 포괄합니다.
접근 측면에서 이 법안은 펀드 관리 회사 및 그 주주의 설립 조건을 개선하고 5% 미만 소유 주주에 대한 네거티브 리스트를 완성하며 5% 이상의 지분을 보유한 비대주주에 대한 재무 건전성 요건을 강화합니다.
이 조치는 또한 증권 관리 자회사, 보험 관리 회사 및 동일한 그룹 내의 은행 자산 관리 자회사와 같은 전문 자산 관리 기관이 공모 라이센스를 신청할 수 있도록 허용합니다.
출구 측면에서, 법안은 공개 펀드의 관리자를 위한 출구 메커니즘을 설정합니다. 이를 통해 사업에 실패한 펀드운용사는 공모펀드 운용자격의 사전등록 말소를 신청하거나 인수합병을 통해 시장 지향적인 퇴출을 달성할 수 있다.
표지 사진 주니퍼포톤 Unsplash에
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