주요 테이크 아웃 :
- 2020년 중국 최고인민검찰원(SPP)의 추진 아래 설립된 기업 컴플라이언스 불기소는 점차 사법부와 법률 전문가들에 의해 인정받고 있다.
- 2021년 XNUMX월 SPP, 기타 규제 기관 및 상공회의소는 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘을 도입하여 케이스에 관련된 기업의 준수를 위한 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘 구축에 대한 지침 의견(시범 구현용)을 공동으로 발표했습니다.
- 제XNUMX자 감독평가기구는 제XNUMX자 감독평가기제 관리위원회가 특정 사건에 관련된 기업의 시정을 검사하고 수용하기 위해 임명한 임시 작업반이다.
중국 기업에 대한 회복적 정의는 주로 기업 준수 불기소를 의미합니다.
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2020년 중국 최고인민검찰원("SPP")의 추진 아래 설립된 기업 준법 불기소 메커니즘은 사법부와 법률 실무자에 의해 점차 인정받고 있습니다.
I. 일반 프레임워크
SPP 검찰 이론 연구소의 Chen Lei 부연구원은 메커니즘이 어떻게 설립되었는지 과정을 요약하고 그의 논문 "Practice and Development of Corporate Compliance Reform"(涉案企业合规改革的实践与发展)을 "People's Procuratorate"(人民检察) 저널에 게재했습니다(No. 15, 2022).
그의 관점에서 SPP에 의한 기업 컴플라이언스 불기소를 촉진하는 프로세스는 세 단계로 나눌 수 있습니다.
1. 파일럿 프로그램의 첫 번째 배치
2020년 XNUMX월, SPP는 푸둥 신구 인민검찰원, 상하이 시 진산구, 장쑤성 장자강, 산둥성 탄청, 선전시 난산구, 바오안구를 포함한 XNUMX개 시범 검찰원에서 기업 준법 비기소를 위한 첫 번째 시범 프로그램을 시작했습니다.
SPP는 이러한 시범 검찰관이 법에 따라 체포나 기소가 필요하지 않은 사건을 처리할 때 관련 기업에 준수 약속을 하고 관련 시정 조치를 취하도록 명령할 수 있도록 요구했습니다. XNUMX개 검찰관은 자체 재량에 따라 세부 규칙과 절차를 탐색하고 공식화할 것이며 SPP는 더 나은 메커니즘을 개발하기 위해 그들의 경험을 통해 배울 것입니다.
이에 SPP는 2020년 XNUMX월 기업 컴플라이언스 이슈 연구 및 지도 워킹그룹을 구성하여 기업 컴플라이언스 이슈에 대한 이론 연구 및 실천 지도를 앞장서고 있다.
2. XNUMX차 파일럿 프로그램
2021년 61월 SPP는 기업 컴플라이언스 불기소 시범 프로그램을 시작하고 "기업 컴플라이언스 개혁 시범 프로그램 실행에 대한 작업 계획"(关于开展企业合规改革试点工作方案)을 발표했습니다. SPP는 시범 프로그램의 두 번째 배치를 38개의 지자체 수준 검찰원과 XNUMX개의 풀뿌리 수준 검찰원으로 확장했습니다.
중국의 검찰원은 평민당, 성급 검찰원, 시 검찰원, 풀뿌리 검찰원 등 XNUMX개 수준으로 나뉜다.
두 번째 파일럿 프로그램을 위해 2021년 XNUMX월 SPP, 기타 규제 기관 및 상공회의소는 공동으로 "사례에 관련된 기업의 준수를 위한 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘 구축에 대한 지침 의견(시범 시행용)"("안내 의견", 关于建立涉案企业合规第三方)을 발표했습니다.监督评估机制的指导意见(试行).
지도 의견에 따라 제XNUMX자 감독 평가 메커니즘의 관리 위원회는 제XNUMX자 감독 평가 조직(이하 "제XNUMX자 조직")을 선택하고 임명하며 제XNUMX자 조직은 사건과 관련된 기업의 준수 약속을 조사, 평가, 감독 및 검사하며 조사 결과는 검찰이 법에 따라 사건을 처리하는 데 중요한 참고 자료가 됩니다.
3. 전체 구현
2022년 XNUMX월, SPP는 이전 두 배치의 기업 준법 개혁 시범 프로그램의 경험과 실행을 종합적으로 요약하고 전국 검찰청에서 기업 준법 비기소 정책을 완전히 구현했습니다.
이와 관련하여 SPP는 다른 정부 기관 및 조직과 협력하여 "사례에 관련된 기업의 준수에 대한 개발, 평가 및 검토에 대한 조치(시범 구현용)"(涉案企业合规建设, 评估和审查办法(试行))를 발표했습니다.
II. 준수 불기소 절차
1. 시작
기업이 형사 사건에 연루되면 검찰에 불기소 준수 절차를 시작하도록 신청하거나 검찰이 자체 재량에 따라 절차를 시작하기로 결정할 수 있습니다.
회사가 준수 불기소를 신청하는 경우 검찰은 회사가 시정 조건을 충족하는지 여부를 결정하기 위해 조사를 수행합니다. 이러한 조사는 검찰이 자체적으로 수행하거나 현지 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘 관리 위원회가 변호사를 임명하여 사건과 관련된 기업에 대한 실사를 수행하도록 할 수 있습니다.
검찰이 자체 재량에 따라 절차를 시작하기로 결정하는 경우 회사에 규정 준수 시정 의향서를 부여해야 합니다.
2. 기업은 준수 약속을 하고 준수 계획을 발표합니다.
회사가 규정 준수 시정을 원하는 경우, 준수 시정 확약서를 검찰에 제출해야 합니다. 그런 다음 회사는 제안된 수정 조치를 자세히 설명하는 규정 준수 수정 계획을 검찰에 제출해야 합니다.
3. 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘 관리 위원회는 해당 사례에 대한 제XNUMX자 조직을 선택합니다.
기업 규정 준수 시정에는 많은 전문 분야가 포함되므로 검찰은 종종 기업 시정 상태를 평가할 수 있는 충분한 전문 역량이 없습니다. 따라서 검찰은 규제 협력을 위해 다른 규제 당국, 산업 협회, 상공 회의소, 법률 및 금융 전문가와 함께 이러한 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘 관리 위원회를 설립했습니다.
제XNUMX자 감독평가기구는 제XNUMX자 감독평가기구 관리위원회가 특정 사건에 연루된 회사의 시정을 검사하고 수용하기 위해 임명한 임시 작업반입니다.
제XNUMX자 조직은 다음과 같은 권한을 갖습니다.
(1) 회사가 제안한 규정 준수 시정 계획의 타당성, 유효성 및 종합성을 검토하고 수정 및 개선을 제안합니다.
(2) 사건의 구체적인 상황에 따라 시정 기한과 기업이 약속한 이행 기한을 확정한다. 그리고
(3) 기업의 시정 상황을 검토한다.
4. 청문회 및 수용
수정이 끝나면 회사는 기업의 수정이 수용 가능한지 여부를 결정하기 위해 청문회를 검찰에 신청할 수 있습니다.
기업 시정이 승인되면 검찰은 기업에 부과된 행정 처벌의 관대함에 대한 검찰 의견을 발표합니다.
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도움을 주신 분들 : 궈동 두 杜国栋
