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중국의 기소 유예: 기업 규정 준수 비 기소에 대한 면밀한 검토

07 년 2021 월 XNUMX 일 화요일
카테고리 : 인사이트
도움을 주신 분들 : 궈동 두 杜国栋

화신

주요 테이크 아웃 :

  • 2020년부터 중국 최고인민검찰원은 기업준수 무소추 시스템 구축을 모색하고 있다.
  • 지방검찰청의 시범적 시도 중 기업준법비소추 제도의 두 가지 형태가 구체화되고 있다. 하나는 'A모드-상대적 비소추&검찰제안'이고, 다른 하나는 'B모드-조건부 무혐의'다.
  • 2021년 XNUMX월, SPP는 "사례에 관련된 기업의 규정 준수를 위한 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘 구축에 대한 지침(시험 시행용)"(关意于建立涉案企业合规第三方监督诫) (试行)), 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘을 도입할 때 "모드 B - 조건부 불기소"의 채택을 나타냅니다.  

기업 준법 불기소(중국어: 合规不起诉)는 검찰이 범죄 혐의가 있는 기업에 대해 특정 요건을 충족하는 기업에 대해 준법경영체제를 구축하고 시행하도록 명령할 수 있는 제도를 말한다. 검사 기간 중 검사는 의심 기업이 검사를 통과한 경우 불기소 결정을 내립니다.

2020년 XNUMX월, 중국 최고인민검찰원(SPP)은 기소유예협정(DPA)에 대한 미국과 영국의 접근 방식을 기반으로 기업 규정 준수를 위한 비 기소 시스템을 구축하기 시작했습니다.

I. 예비 조사

2020년 XNUMX월 SPP는 시범 프로그램즉, 검찰은 범죄가 의심되는 기업에 대해 법에 따라 체포, 기소, 형사처벌을 하지 않는다는 원칙하에 기업준법감시제도를 시행하였다.

SPP는 상하이 푸둥신구 인민검찰원, 선전시 남산구 바오안구, 장쑤성 장자강, 산둥성 탄청 등 XNUMX개 시범검찰원을 지정했다. XNUMX개 지방검찰청은 기업과 관련된 형사사건에서 기업준법 무혐의 제도 시행 방안을 모색하고 있다. 

당시 SPP는 이러한 제도의 구체적인 규정에 대한 사전 계획이 없었고, 실현 가능한 모델을 모색하고 있던 것은 지방검찰청이었다.

Ⅱ. 파일럿 결과

지방검찰청의 시범 시도 중, 두 가지 모드 기업 컴플라이언스의 비 기소 시스템이 형성되고 있습니다. 하나는 "모드 A - 상대적 비 기소 및 검찰 제안"입니다. 다른 하나는 "모드 B - 조건부 불기소"입니다.

1. 모드A - 상대적 비소추적·검찰적 제안

검찰은 범죄 혐의가 있는 기업에 대해 불기소 결정을 내리면서 검찰에 건의한다. 기업은 준법 시스템 및 해당 관리 시스템의 수립 및 개선, 준법 운영 계획 수립, 준법 관리 및 통제 전담팀 구성, 위험 예방 및 통제 조치 시행 등 관련 시정 조치를 취하도록 촉구합니다.

그러나 이 방식의 유인효과가 미흡하다는 견해도 있다. 검찰이 상대적으로 불기소 결정을 내렸기 때문에 범죄 혐의가 있는 기업은 이미 형사상 책임이 어느 정도 면제됐다는 의미다. 이 경우 기업이 계속해서 검찰의 제안을 이행할 동기가 크게 줄어들어, 기업의 비준을 효과적으로 촉구하기 어렵다.

2. 모드 B - 조건부 불기소

조건부 불기소 모드는 다음 프로세스로 구성됩니다.

(1) 범죄를 저지른 것으로 의심되는 기업이 명시적으로 유죄를 인정하고 자체적으로 부과될 수 있는 형사 처벌을 수락합니다.

(2) 기업이 준수 시정 약속을 발행하고 준수 시정 계획을 수립합니다(또는 준수 감독 계약에 서명).

(3) 검사는 준수 감독을 위한 검사 기간을 설정합니다.

(4) 변호사, 회계사, 세무 대리인 및 기타 전문가를 포함한 독립 준법 감시자 또는 준법 감독자는 기업에서 근무하여 준법 계획 또는 준법 감독 계약의 이행을 감독해야 합니다.

(5) 검사 기간이 만료되면 검사는 공청회를 계속하고 불기소 결정을 내릴지 여부를 결정합니다.

모드 A와 비교하여 모드 B는 결정이 내려지기 전에 검사 또는 평가가 이루어지기 때문에 더 나은 인센티브 효과가 있습니다.

III. 교훈

2021년의 시범기간을 거쳐 XNUMX년 XNUMX월 SPP는 “기업준법개혁 시범사업 추진 업무계획"("계획", 关于开展企业合规改革试点工作方案). 더 많은 도시에서 광범위한 시범 프로그램을 홍보하기 위해 SPP는 공식적으로 시범 프로그램의 두 번째 단계를 시작했습니다. 

SPP의 계획 도입에 따라 기업 컴플라이언스의 비 기소 시스템을 다음과 같이 정의했습니다.

검찰이 처리하는 기업형 형사사건의 경우 “무혐의·수형” 제도에 따라 검거, 불기소 결정 또는 형의 가중 등을 결정할 때 기업이 범한 특정 범죄가 의심되는 경우, 검찰은 관련 기업에 대해 준수 의지를 촉구하고 사건의 실제 상황과 결합하여 적극적으로 시정 및 시행하여 법률 및 규정에 따라 기업의 합법적인 비즈니스 운영을 촉진합니다. 또한 기업 범죄를 줄이고 예방합니다.

SPP는 아직 계획의 전체 텍스트를 게시하지 않았으며 현재로서는 두 가지 모드 중 어떤 방식을 채택하는지 모릅니다.

그러나 이 계획을 도입할 때 SPP는 “기업 컴플라이언스를 위한 제XNUMX자 감독 메커니즘의 구축을 모색할 것입니다. 제XNUMX자 감독을 통해 기업이 규정 준수 약속을 이행하도록 감독하고 촉진할 것입니다."

이는 SPP가 다음 관행에 동의한다는 것을 나타냅니다. 전문적인 제XNUMX자 조직이 기업 규정 준수 수정 계획의 구현을 감독할 책임이 있습니다.

이를 바탕으로 2021년 XNUMX월 SPP는 “사건에 연루된 기업의 준법을 위한 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘 구축에 대한 지침 (시험 시행용)"("지침 의견", 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).

Guiding Opinions에 따르면 제XNUMX자 메커니즘은 기업 관련 형사 사건을 처리할 때 검찰관이 기업 준법 개혁을 위한 파일럿 프로그램의 해당 요구 사항을 충족하는 사건을 선택한 제XNUMX자 감독 및 평가 기관에 회부해야 함을 의미합니다. 제XNUMX자 감독 및 평가 메커니즘의 관리 위원회가 임명하며, 사건과 관련된 기업의 준수 의지를 조사, 평가, 감독 및 검사합니다. 수사 결과는 검찰이 법에 따라 사건을 처리하는데 중요한 참고자료가 될 것이다.

앞서 언급한 위원회는 검찰청, 시장 감독 기능을 가진 기타 정부 부서, 상공회의소와 유사한 성격을 지닌 두 개의 기관인 전중국 공상회와 중국 국제 무역 진흥 위원회(CCPIT)로 구성됩니다.

검찰청은 가이던스 의견에 따라 구속 여부, 기소 여부, 기업의 규정 준수 시정을 위한 제XNUMX자 감독 및 평가 결과에 따라 강제조치 변경 여부를 결정한다.

그 결과, SPP는 앞서 언급한 두 번째 모드, 즉 결정 전에 평가가 이루어지는 B형 조건부 불기소를 채택하였음을 유추할 수 있다.

IV. 우리의 의견

기업준수 불기소는 이미 중국의 현행법에 규정된 제도가 아니라 SPP의 혁신적인 시도다.

SPP의 혁신적인 시도가 실현 가능하다면 향후 SPP가 사법적 해석의 형태로 체제를 명확히 할 수 있을 것으로 예상한다. 또한 입법부가 주도하는 법률에 정권이 포함될 가능성도 있습니다.

SPP의 기업 컴플라이언스 비 기소 시스템의 구현은 SPP가 사회와 경제에 지속적으로 더 깊이 관여하고 있음을 보여주는 예 중 하나입니다.

우리가 언급했듯이 이전 게시물, 중국의 검찰 시스템은 더 이상 무시할 수 없습니다.

또한 검찰이 횡령, 부패, 공직수사 등 주요 기능을 새로 신설된 감독위원회로 이관한 후 다른 기능을 강화하고 있다는 점도 언급했다.

공익소송이 채택하는 방식 중 하나이며, 기업준수 무혐의 제도도 또 다른 시도다.

2021년 XNUMX월 중국 공산당은 "신시대 검찰총장에 대한 법무감독 강화에 대한 당중앙의견"(中共中央意关于加强新时代检察机关法律监督)을 발표했다. 검찰 기관이 더 많은 지원을 받았습니다.

 

 

님이 촬영 한 사진 마르쿠스 윈 클러 on Unsplash

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